香港上海匯豐銀行遭譴責(zé)罰款 因5830項(xiàng)交易指令未被錄音

　　9月10日，自香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)獲悉，香港上海匯豐銀行（以下簡(jiǎn)稱匯豐銀行）因沒有遵守《操守準(zhǔn)則》下的電話錄音規(guī)定，遭到了香港證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分。

　　據(jù)香港證監(jiān)會(huì)披露，2017年4月8日至2018年1月31日，匯豐銀行沒有設(shè)置或啟動(dòng)該行私人銀行部某些電話線的錄音功能，導(dǎo)致通過其59條受到影響的電話線接收的、共計(jì)5830項(xiàng)客戶交易指令未被錄音。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，匯豐銀行沒有設(shè)立有效的內(nèi)部監(jiān)控程序，以確保其電話錄音功能運(yùn)作妥善和及時(shí)發(fā)現(xiàn)其電話錄音功能出現(xiàn)的任何事故。

　　最終，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)匯豐銀行進(jìn)行了譴責(zé)，并罰款210萬元。

　　天眼查顯示，香港上海匯豐銀行成立于1865年，是匯豐集團(tuán)的創(chuàng)始及主要成員。